Ходатайство взыскании убытков с арбитражного управляющего: образец, пример +как написать

Пояснительная записка к Образец, пример: Ходатайство взыскании убытков с арбитражного управляющего

В данном арбитражном процессе рассматривается заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Свердловской области о привлечении арбитражного управляющего Киселевой Елены Александровны к административной ответственности за неисполнение обязанностей, установленных пунктом 4 статьи 138 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 N 127-ФЗ., в соответствии с ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. То есть за нарушение порядка реализации имущества, находящегося в залоге. Конкурсным управляющим было проведено собрание кредиторов должника до истечения двухмесячного срока, установленного пунктом 1 статьи 142 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 N 127-ФЗ, на включение кредиторов в реестр требований кредиторов, в ходе которого был утвержден порядок реализации, в том числе, находящегося в залоге, имущества.
По результатам данного дела на конкурсного управляющего был наложен штраф. Ввиду того, что, по мнению автора, штраф был возложен абсолютно правомочно, а единственно возможным документом по данному делу, является апелляционная жалоба конкурсного управляющего, которая как видно из дальнейших материалов дела, была признана несостоятельной, хотелось бы рассмотреть возможные действия по связанному делу – о банкротстве.

Пунктом 4 Статьи 20.4. Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 N 127-ФЗ предусмотрено возложение убытков нанесенных неправомерными действиями конкурсного управляющего должнику или кредиторам, на конкурсного управляющего. В связи с тем, что действия конкурсного управляющего были признаны неправомерными в ходе дела №17АП-12248/2010-ГК, а должником были понесены расходы в виде платы за опубликование сведений о проведении торгов, автор считает данные расходы убытками должника, которые следует взыскать с конкурсного управляющего путем подачи ходатайства о взыскании убытков в суд первой инстанции .

Автор полагает, что в ходе разбирательства, конкурсный управляющий может ошибочно сослаться на пункт 5. Статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, который запрещает дважды нести административную ответственность за одно и то же административное правонарушение ,так как по делу №А60-29700/2012 таковая была понесена ранее. Но так как взыскание убытков не относится к административной ответственности, эта позиция не будет поддержана судом.

Ошибки, за которые можно привлечь управляющего

С конкурсного управляющего обычно взыскивают средства, если он совершает непростительные ошибки, которые привели к финансовым потерям. Эти ошибки могут быть разными, но мы постарались выделить наиболее распространенные:

1. Управляющий передавал свои проф. обязанности кому-то другому. Конечно, особенности некоторых дел по банкротству слишком масштабные, чтобы контролировать все самостоятельно, но передача некоторых обязанностей невозможна.
2. Была проигнорирована установленная законом очередь по удовлетворению кредиторских требований. Изменить очередность можно только в предусмотренных законом случаях. Никаких исключений быть не может.
3. Непрофессионально выполнялись мероприятия по выявлению собственности должника. Например, не были проверены сделки должника. Возможно, незадолго до объявления банкротства он подарил какое-то ценное имущество вроде квартиры или авто. Если нечто подобное «всплывет», это имущество можно будет вернуть, а сделку признать недействительной.
4. Профессионал приложил мало усилий для сохранения собственности банкротов. Если в процессе работы управляющего имущество должника потеряло свою ценность, именно он должен нести ответственность.

Каждая ситуация имеет свои нюансы и работает согласно законным нормам, потому нуждается в более подробном изучении.

Передача обязанностей иным лицам

Часто арб. управляющий получает так много обязанностей, что не может с ними справиться физически. Не хватает ни сил, ни времени на то, чтобы досконально изучить каждую деталь. В законе прописаны нюансы решения подобных ситуаций. Но когда управляющий выходит за законные рамки, шанс на то, что с него взыщут убытки, возрастает.

Дело в том, что управляющий имеет право привлекать к своей работе приглашенных профессионалов вроде оценщиков и т.п. Особенно это актуально, если специалист не может контролировать всю процедуру банкротства от «А» до «Я». Но это не снимает с него ответственности за действия посторонних специалистов. Если они принесли убытки кому-то из сторон, компенсировать их будет управляющий.

Например, может возникнуть конфликт, если управляющий передал кому-то носитель ЭЦП, и это стало причиной кражи денег. Естественно, в этом виноват человек, передавший средство. К тому же за работу посторонних специалистов платятся деньгами должника, потому их привлечение должно быть необходимостью, а не прихотью.

Еще момент, который вызывает много споров – когда управляющие могут привлекать своих родственников. Особенно казусный вид имеют ситуации, когда фамилии управляющего и привлеченного специалиста совпадают. Это подпадает под статью о заинтересованности, и кредиторы имеют полное право задавать вопросы управляющему, а в случае отсутствия удовлетворяющих ответов — подать в суд.

Нарушение очередности удовлетворения требований кредиторов

Очередность получения денег кредиторами не имеет ничего общего с нормами морали и т.п. В статье 64 НК РФ четко прописано, кто и когда должен получать деньги. Не в компетенции управляющего решать, как возмещать средства – по очереди или нет.

1. Сначала платятся долги по текущим платежам. Их называют внеочередными.
2. К первой очереди относят компенсации ущерба из-за нанесенного вреда здоровью и жизни.
3. Вторая очередь состоит из долгов по зарплатам и пособиям. Также к ней относятся вознаграждения за интеллектуальные труды сотрудников, отпускные, проценты, начисленные в ходе задержки. Причем в этом случае есть очередь внутри очереди. Сначала платят долг по зарплате, если он не больше 30 тыс. рублей/мес., потом пособия, и только потом оплата интел. трудов.

1. К третьей очереди относят долги кредиторам. Здесь также есть внутренняя очередность, согласно которой сначала платят основные задолженности и %. Дальше выплачиваются штрафы, пеня, компенсации упущенной выгоды и т.п.

После третьей очереди идут долги по сделкам, что признали недействительными. Все эти выплаты делаются за счет продажи конечной массы. Что касается залогодержателей, то их компенсация будет получена только от продажи имущества, которое находится у них в залоге.

Если управляющий нарушает описанную выше очередность, его накажут. Особенно если из-за подобной «рокировки» кому-то не хватило денег.

Ошибки при выявлении имущества должника

Задача управляющего – найти все имущество должника, которое по закону нужно продать, и за полученные деньги оплатить возникшие долги. Но должники могут пытаться всячески скрыть деньги и ценности, которые у них есть. Например, переписывают квартиры на родственников или друзей, продают антиквариат, передают и прячут драгоценности и т.п.

Если управляющий не приложит достаточных усилий, чтобы найти все это сокрытое имущество или просто «схалтурит», кредиторы могут сами взяться расследовать дело. Если они найдут имущество, которое должно было быть включено в конкурсную массу, но никто этого не сделал, у управляющего могут быть проблемы.

Управляющий проводит инвентаризацию имущества должника, составляет и подписывает отчетность, где указывается все имущество заемщика. Все активы должны быть подтверждены. Для того чтобы не было никаких сюрпризов важно проверить недавние сделки заемщика. Это делается затем, чтобы отменить проведенные незаконные операции. Период для проверки – последние три года

Ошибки при обеспечении сохранности имущества должника

Главная задача управляющего не только найти имущество, но и сохранить его в целостности для продажи. Например, если управленец получает под свою опеку расхищаемое предприятие, где осталась техника и т.п., он должен нанять охрану, которая будет наблюдать и предотвращать проникновения на объект. Тогда больше ничего не будет украдено, а хулиганы не порисуют на стенах.

Но если с материальной стороной вопроса все ясно, то с финансовой могут быть проблемы, ведь охране нужно платить. Не будет же управляющий сам выполнять функции охранника. Потому данный вопрос нужно урегулировать с кредиторами. Также можно назначить материально ответственных лиц и предусмотреть все риски процедуры.

Если процедура банкротства длится долго, и реализация имущества затягивается, вполне возможно, что его ценность уменьшится. Например, жилое здание, где давно никто не живет, обветшает, техника может сломаться и т.п. Кроме того, вред могут нанести другие люди. В частности, арендаторы, сдавшие квартиру в плохом состоянии, а управляющему об этом не сообщили.

Страхование ответственности управляющего — почему это так важно

Страхование ответственности управляющего в делах о банкротстве относительно недавняя практика, продиктованная необходимостью СРО защититься от возможного непрофессионализма своих членов, влекущего за собой финансовые трудности для сторон долгового конфликта.

Управляющие заключают страховой договор, как только вступают в СРО, что и назначает их на конкретное дело. Если страховку не сделать, членства в организации не получить. Это связано с тем, что несмотря на высокий профессионализм, управляющий является должностным лицом, деятельность которого (так же как и его бездействие) могут спровоцировать серьезный фин. ущерб.

Чтобы эти убытки возместить с наименьшими последствиями и составляют страховой договор. Это позволяет СРО оставаться менее уязвимым, даже если его подопечный все же совершит проступок, нанесший убытки.

Основной страховой договор составляется на год, и его сумма составляет три млн. рублей. Но есть исключительные случаи, когда требуется еще и дополнительная процедура. Например, если имущество должника дороже обозначенной выше суммы.

Суть договора страхования, который заключается между страх. компанией и страхователем, в том, чтобы в случае нанесения убытков выплатить потерпевшим компенсацию. Чтобы это сделать, если такая мера наступит, нужно делать своевременные взносы.

Что касается тех, кому предназначены выплаты по страховке, то это всегда третьи лица, к которым можно отнести:

• кредиторов, которые хотят получить деньги, что им задолжал должник;
• люди, которым застрахованное лицо приходится должником.

Страховка обычно покрывает только прямой ущерб, причем доказанный в суде. Кроме того, страх. компания может компенсировать суд. сборы и издержки, а также некоторые юр. расходы, которые были использованы, чтобы доказать наличие причинно-следственной связи между ущербом и управляющим, который его нанес.

Мы уже вскользь упоминали о размерах страховки, но существует множество нюансов, что помогут подробнее понять рассматриваемую процедуру. Например, большой капитал, которым располагает должник.

1. Имущество больше 100-300 млн. руб. – 3% от этой стоимости.
2. Стоимость активов 300 млн. руб. – 1 млрд. руб. – 2%+6 млн. руб.
3. Больше 1 млрд. руб. – 1%+20 млн. руб.

Если стоимость активов меньше 100 миллионов рублей, используется стандартная сумма – 3 млн. руб.

Интересный нюанс, если управляющий занимается несколькими делами, и активы в каждом не превышают 100 миллионов, в таких ситуациях дополнительный договор не составляется. Если активы должников больше сотни миллионов, доп. договор нужен по каждому делу.

Страховые компании активно берутся за подобные дела, так как это выгодно для всех сторон. Управляющие более ответственно будут относиться к своей работе, рискуя своими имущественными правами, а заинтересованные стороны получат компенсацию даже при непрофессионализме финуправа. Хотя стоит отметить, что для России пока данная процедура новая, но благодаря опыту зарубежных стран она успешно осваивается.

Передача своих профессиональных обязанностей третьим лицам

На специалиста возложено очень много обязанностей. Если их слишком много, он может перестать с ними справляться. Иногда профессионал принимает решение передать часть своих полномочий третьим лицам. К примеру, в одном из реальных дел специалист передал другому лицу носитель ЭЦП. С помощью этого инструмента совершен перевод средств. Судебный орган принял решение о том, что действия третьих лиц не освобождают управляющего от ответственности.

Игнорирование очередности погашения требований кредиторов

Управляющий должен соблюдать очередность погашения требований. Даже если игнорирование этой очередности вызвано объективными причинами, это не освобождает профессионала от ответственности.

К примеру, управляющий перевел зарплату штату банкрота за один месяц. Однако не был перечислен платеж в бюджет НДФЛ. В действиях такого управляющего были найдены основания для взыскания убытков.

Непрофессиональное выявление собственности должника

Должник в период признания несостоятельности не может отчуждать свое имущество. По сути, это будет являться сокрытием собственности. Все имущество банкрота потенциально может пойти на погашение долгов кредиторов. А потому отчуждение является незаконным.

За сохранностью имущества должен следить управляющий. Однако он может невнимательно подойти к своим обязанностям. К примеру, довериться предыдущей инвентаризации, пропустив операцию по отчуждению собственности.

Законодательная сторона вопроса

Для правильной оценки ситуации по поводу взыскания убытков с управляющего нужно подробнее ознакомиться с законодательством. Изначально кандидатуру арб. управляющего подбирают, ориентируясь на требования, указанные в ст. 20.2 ФЗ-127. Но судебная практика учитывает еще и тот момент, что практически все СРО могут утверждать кандидатуры управленцев, принимая во внимание и собственный перечень требований. Они же создают свою процедуру подбора, что может немного дезориентировать.

Тем не менее правила практически всегда одинаковые. Арб. управляющий должен ориентироваться в законодательстве страны и отвечать перечисленным требованиям. Кроме того, он должен быть специалистом в таких областях законодательства, как:

• налоговое;
• уголовное;
• административное;
• гражданское.

Отстраняется специалист только на тех основаниях, что перечислены в ст. 20.5.

Но много интересного есть и в других частях статьи. Например, ст. 20.3 предоставлен полный список обязанностей управляющего. Также здесь прописывается, что невыполнение прямых обязанностей гарантировано влечет по себе привлечение к ответственности.

Подробнее именно об ответственности говорится в четвертой части этой же статьи (ст. 20.4). Здесь указывается, что управляющий будет вынужден компенсировать убытки, которые появились из-за неправильного выполнения или игнорирования профессиональных обязательств. Причем суммы могут быть любые. Особенно для управляющих, права которых были максимально широкими.

Для взыскания убытков нужно иметь судебное решение, что уже вступило в силу. Потому вопрос взыскания рассматривается на пленуме. В пятом пункте ст. 20 указываются дополнительные требования. Например, они описаны в фед. стандартах или правилах проф. работы и т.п.